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上交所举行科创板券商相关工作培训
2019-05-15 21:13   来:网络整理   浏览量:
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《证券日报》记者得知,啊保持科创板顺利开板,稳定起步,5月13日,上海证券交易所举行了科创板证券公司经纪相关工作培训会,靠近百家证券公司相关工作负责人出席了本次培训。上交所有关负责同志出席培训。

上交所表示,本次培训旨在推动证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作,专业科创板股票交易、改变融通业务,重要讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和实现情况、《科创板股票交易特别规定》、《科创板转融通证券出借和改变融券业务实施细则》,突出重点问题,细化工作要求,督促证券公司做好科创板开板前的各工作准备工作。

培养强调,证券公司作为开科创板并试点注册制改革的重要参与者,如果加重主体责任,“严格把七道关”。充分表达“看门人”图,以优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。充分表达“中介人”图,做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁。充分表达“守护人”图,积极做好投资者教育工作,增强风险揭示,引导投资者理性投资、审慎交易,保护投资者合法权益。上交所将不断跟踪评价证券公司科创板各项工作实现情况,察觉落实不成功或发生投资者投诉纠纷的,以利用相应的监管方法或纪律处分。内容严重的,以举报中国证监会。

《科创板股票交易特别规定》要求,科创板股票交易实行投资者适当性管理制度。私投资者参与科创板股票交易,应该符合下列条件:申请权限开通前20单交易日证券账户与资金账户内的资本日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资本和有价证券);参与证券交易24单月以上;依照所规定的其他条件。

此外,4月30日,上交所、证明金公司和中华结算联合发布了《科创板转融通证券出借和改变融券业务实施细则》,切合标准的公募基金、社保基金、保险基金等战略投资者可以看作出借人,通过约定申报和不约定申报方式与科创板证券出借。科创板证券出借的标的证券范围,和上交所公布的只是融券卖出的科创板标的证券范围一致。科创板证券出借的证券类型包括无限售流通股,战略投资者配售获得的在应的有期限内的股票,切合规定的其他证券。

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